002193如意集团被预处罚，股民索赔可期

摘要： 　　2023年12月5日，山东如意毛纺服装集团股份有限公司(简称：如意集团（维权）、山东如意，代码：002193)发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》...

　　2023年12月5日，山东如意毛纺服装集团股份有限公司(简称：如意集团（***）、山东如意，代码：002193)发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，称中国证券监督管理委员会决定对公司及实际控制人邱亚夫先生及相关责任人员行政处罚事先告知。

　　经中国证券监督管理委员会查明，如意集团涉嫌违法的事实如下：涉案期间，山东如意科技集团有限公司（以下简称如意科技）为如意集团控股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司（以下简称如意时尚）实际控制人。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》（***令第40号）第七十一条第三项的规定，如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。

　　2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%,占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。

　　2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855 万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%,占2019年年度报告净资产的39.59%。

　　之前，2023年6月2日，如意集团发布《关于公司及相关责任人、股东收到山东证监局警示函的公告》，称中国证券监督管理委员会山东监管局下发三份行政监管措施决定书，即《关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司取出具警示函措施的决定》（[2023]22号）、《关于对山东如意科技集团有限公司等三家公司取出具警示函措施的决定》（[2023]23号）、《关于对邱亚夫、杨成、张义英、徐长瑞取出具警示函措施的决定》（[2023]24号）。2023年8月31日，如意集团发布《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，称中国证券监督管理委员会决定对公司及实际控制人邱亚夫先生立案调查。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民***的关于虚陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的***提起民事赔偿诉讼。

　　由于如意集团涉嫌信息披露违法违规，被中国***预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过如意集团的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，如意集团案的索赔条件为：2019年8月16日到2023年6月1日前买入如意集团股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2023年6月2日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（如意集团***入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国***行政处罚的结论进一步调整，并以相关***最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据***存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提***讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《》复印件。（2）《证券账户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东***事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市***》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）