国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年

摘要： 　　11月30日，深圳证监局发布认定为不适当人选事先告知书并指名裘强。　　深圳证监局称，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管或公司）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控...

　　11月30日，深圳证监局发布认定为不适当人选事先告知书并指名裘强。

　　深圳证监局称，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管或公司）部分资管存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（***令第93号）第四十条第一款，《证券公司***资产管理业务实施细则》（***公告〔2013〕28号）第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（***公告〔2016〕13号）第三条、第十条、第十一条的规定。裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。

　　依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局拟认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　公开资料显示，裘强，男，汉族，1958年1月10日出生，党员。原中江信托董事长、原国盛证券董事长。2021年7月，公安部发布通缉令，原中江信托董事长裘强涉嫌洗钱罪和罪，在逃。 2022年4月，中国银保监会披露江西监管局行政处罚事先告知书送达公告。

　　2023年11月30日，深圳证监局：认定裘强为不适当人选，五年内不得担任证券公司董监高等职务。